投资咨询规定

总则

为了规范投资咨询市场，促进投资咨询业的健康发展，根据《中华人民共和国投资咨询条例》、《投资咨询管理暂行办法》等有关规定，结合实际，制定本规定。

投资咨询业务范围

在从事投资咨询业务的机构，应当根据《中华人民共和国投资咨询条例》的规定，从事下列投资咨询业务：

（一）为社会投资者提供有关证券、基金、期货、保险、债券、企业债券、金融衍生品等金融工具的投资建议；

（二）对企业的投资项目进行调研、分析，提供有关项目投资风险、收益等方面的建议；

（三）提供有关创业投资、股权投资、企业兼并与收购、资产重组等方面的咨询服务；

（四）对投资者个人的投资组合进行管理或者提供投资建议；

（五）为投资者提供其他相关的投资咨询服务。

投资咨询机构资格

（一）投资咨询机构应当符合《中华人民共和国投资咨询条例》规定的条件，取得国家有关主管部门的批准，并在工商行政管理部门登记注册。

（二）投资咨询机构应当具备一定的资产规模和必要的资金来源，具备良好的信誉和商业 reputation，有完善的内部管理和风险控制制度。

（三）投资咨询机构应当有必要的专业人员，具备相应的投资咨询经验和专业能力。

（四）投资咨询机构应当根据《中华人民共和国投资咨询条例》的规定，建立健全投资者档案管理制度，加强对投资者的服务。

投资咨询机构管理

（一）区金融监管部门应当对投资咨询机构进行监督和管理，依法查处违反国家法律法规和本规定的投资咨询机构。

（二）区商务部门应当对投资咨询机构的经营活动进行监督和管理，依法查处违反本规定的投资咨询机构。

（三）投资咨询机构之间应当进行公平竞争，禁止采用不正当手段或者与他人串通，损害投资者利益。

投资规定 图1

法律责任与纠纷处理

（一）违反本规定的投资机构，由有关部门依法予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（二）投资机构之间的纠纷，可以通过协商、调解、仲裁等解决，也可以依法向人民法院提起诉讼。

附则

本规定自发布之日起施行。 previous版本如有规定，与本规定不一致的，以本规定为准。

请注意，以上内容仅作为参考，实际操作时请根据相关法律法规及政策要求进行。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）