中国证券期货投资咨询管理暂行办法

证券期货投资管理暂行办法是指在中国证券市场和期货市场实行的一项暂时性法规，旨在对证券期货投资业务进行规范和监管。该办法于2001年6月17日由证监会、国家工商行政管理部门、国家物价局、国家外汇管理局、中国人民银行、中国银监会、中国证监会、国家税收局等部门联合发布，自2001年7月1日起正式实施。

证券期货投资是指为投资者提供证券、期货投资建议或者代为投资者进行投资决策的服务。根据证券期货投资业务的不同特点，可以将之分为两大类：一类是投资建议类，即投资顾问向投资者提供具体的投资建议，包括具体的股票、期货交易操作建议等；另一类是投资代理类，即投资顾问代替投资者进行投资决策和操作，投资者只需支付一定的代理费用。

证券期货投资管理暂行办法的制定目的在于保护投资者的合法权益，规范证券期货投资市场，促进市场健康发展。该办法共分为五个部分：

是总则，明确了证券期货投资管理暂行办法的制定目的、适用范围、法律依据、制定原则等基本内容。

是对证券期货投资业务的规范，包括证券期货投资机构的设立、业务范围、人员素质要求等内容。

是对证券期货投资行为的规范，包括投资建议类和投资代理类业务的操作规程、信息披露要求、禁止行为等内容。

是对证券期货投资市场的监管，包括证券期货投资机构的监管、投资建议类和投资代理类业务的监管、违规行为的查处等内容。

是法律责任和纠纷处理，明确了证券期货投资机构的法律责任、纠纷处理等内容。

证券期货投资管理暂行办法的实施，对规范我国证券期货投资市场起到了重要的作用。一方面，该办法规范了证券期货投资机构的业务行为，保障了投资者的合法权益；通过对证券期货投资行为的监管，有效遏制了市场的违规行为，促进了市场的健康发展。随着我国金融市场的发展和变化，证券期货投资管理暂行办法也在不断地进行修订和完善，以适应市场的需求和监管的需要。

中国证券期货投资咨询管理暂行办法图1

中国证券期货投资咨询管理暂行办法

中国证券期货投资咨询管理暂行办法 图2

随着我国金融市场的快速发展，证券期货投资咨询业务逐渐成为投资者的重要来源。为了规范证券期货投资咨询市场，保障投资者的合法权益，我国制定了《中国证券期货投资咨询管理暂行办法》。本办法旨在加强对证券期货投资咨询活动的监督管理，提高投资咨询水平，维护市场秩序，促进金融市场的健康发展。

定义与范围

1. 证券期货投资咨询定义：

证券期货投资咨询是指基于证券、期货等金融工具的投资组合规划、投资策略制定、投资风险管理、投资收益评估等业务活动。

2. 证券期货投资咨询范围：

（1）证券、期货投资组合规划；

（2）证券、期货投资策略制定；

（3）证券、期货投资风险管理；

（4）证券、期货投资收益评估。

许可与审批

1. 证券期货投资咨询机构许可：

证券期货投资咨询机构应当向证券监管部门申请许可，取得证券期货投资咨询业务资格。

2. 证券期货投资咨询人员资格：

证券期货投资咨询人员应当具备证券、期货从业资格或者相关经验。

业务规范与要求

1. 证券期货投资咨询机构的业务规范：

证券期货投资咨询机构应当遵守法律法规和监管规定，建立健全内部管理制度，确保业务活动的合规性。

2. 证券期货投资咨询人员的职业操守：

证券期货投资咨询人员应当忠诚履职，遵守行业规范和道德准则，为投资者提供真实、准确、完整的投资信息。

监督管理与法律责任

1. 证券监管部门对证券期货投资咨询机构的监管：

证券监管部门应当对证券期货投资咨询机构进行的日常检查、和人民银行、公安机关等部门的配合，确保市场的公平、公正、公开。

2. 证券期货投资咨询机构违法行为法律责任：

证券期货投资咨询机构如存在违法行为，将受到证券监管部门或其他相关部门的处罚，包括罚款、暂停业务、吊销许可证等。

《中国证券期货投资咨询管理暂行办法》的实施对于规范证券期货投资咨询市场具有重要意义。证券期货投资咨询机构应当严格遵守本办法的规定，切实履行社会责任，为投资者提供优质的投资服务。投资者在选择证券期货投资咨询机构时，也应当谨慎审查其业务资质、人员素质等方面的条件，以保障自身权益。

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