融资并购居间协议范本：金融居间领域的核心法律文件

在现代金融市场中，融资并购作为一种重要的资本运作手段，已经成为企业扩大规模、优化资源配置的重要工具。而在这一过程中，融资并购居间协议作为连接资金需求方与资金供给方的关键法律文件，扮演着不可替代的角色。从定义、结构、核心条款、注意事项等方面，全面解析融资并购居间协议的范本框架，帮助从业者更好地理解和应用这一重要工具。

融资并购居间协议？

融资并购居间协议是指在融资并购交易中，由专业的居间服务机构或个人（以下简称“居间方”）为资金需求方（如企业、项目方等）和资金供给方（如投资者、金融机构等）提供撮合、中介服务所签订的法律合同。其核心目的是明确各方权利与义务，确保融资并购交易的顺利进行。

这一协议涉及以下几个关键要素：

1. 居间服务范围：包括信息匹配、尽职调查、谈判协商、后续跟进等。

融资并购居间协议范本：金融居间领域的核心法律文件 图1

2. 佣金收取方式：居间方通常会在交易成功后收取一定比例的佣金作为报酬。

3. 保密条款：确保在交易过程中各方的信息安全，避免泄露导致的风险。

4. 违约责任：对未能履行合同义务的一方进行约束和处罚。

融资并购居间协议的核心条款

为了确保融资并购居间协议的合法性和可操作性，协议中需要包含以下核心条款：

1. 当事人信息

资金需求方（甲方）：应明确企业名称、注册、法定代表人等基本信息。

资金供给方（乙方）：包括投资者姓名、身份证号或机构名称、营业执照编号等。

居间方（丙方）：需提供居间服务机构的名称、资质证明及服务范围。

示例：

甲方：某科技，法定代表人张三，注册为北京市海淀区XX大街123号。

乙方：李四，身份证号为138XXXXXXXX，为138XXXXXXXX@163.com。

丙方：XX金融居间平台，营业执照编号为XXXYYYYZZZZ。

2. 合同目的与范围

明确居间服务的具体内容，

搜寻潜在投资者；

协助准备融资方案；

负责尽职调查；

组织谈判并促成交易。

居间方需承诺在约定时间内完成服务，否则应承担相应责任。

3. 佣金与费用

收取标准：通常为融资金额的一定比例（如2%5%），具体由市场行情决定。

支付方式：可选择分期支付或交易完成后一次性支付。

违约金：若因甲方或乙方未履行合同义务导致居间方无法获得佣金，应明确违约责任。

4. 保密条款

双方需承诺对在协议履行过程中获悉的商业秘密、财务数据等信息予以保密，未经允许不得向第三方披露。

违反保密义务的一方应承担相应的法律责任。

5. 权利与义务

甲方义务：提供真实、完整的企业资料；配合居间方开展尽职调查；按照约定支付佣金。

乙方义务：及时反馈投资意向；按期支付融资款项；保守商业秘密。

丙方义务：勤勉尽责地为交易各方提供服务；确保信息传递的准确性和及时性。

6. 违约责任

若因一方违约导致协议无法履行，违约方需赔偿其他方因此造成的损失。

居间方需在约定时间内完成服务，否则需退还部分佣金或承担相应赔偿责任。

7. 协议终止与解除

在哪些情况下可以单方面解除协议（如严重违约）。

协议终止后各方的权利义务如何处理。

融资并购居间协议的注意事项

1. 信息的真实性与完整性

双方需确保所提供资料的真实性和完整性，否则可能导致协议无效或赔偿责任。

2. 法律合规性

协议内容应符合相关法律法规的要求，特别是《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国证券法》等。

3. 风险提示与尽职调查

融资并购交易具有较高的市场风险和法律风险，居间方应充分提示各方潜在的风险，并协助做好尽职调查工作。

4. 争议解决机制

协议中需明确争议的解决方式（如仲裁或诉讼），并约定管辖法院或仲裁机构。

案例分析：融资并购居间协议的实际应用

案例背景

融资并购居间协议范本：金融居间领域的核心法律文件 图2

某初创科技公司（甲方）计划通过融资并购引入战略投资者，遂委托一家知名金融居间平台（丙方）寻找意向投资方。丙方成功撮合甲方向某私募基金（乙方）融得资金50万元。

协议执行过程中的问题

1. 由于甲方未及时提供完整的财务资料，导致尽职调查进度延迟，影响了交易时间表。

2. 丙方未能在约定时间内完成居间服务，需退还部分佣金并支付违约金。

结果

经过协商，各方达成一致：

甲方因迟延提供材料被扣减部分佣金；

丙方因未按时完成任务退还10%的佣金，并支付5万元违约金。

融资并购居间协议是金融居间服务中的核心法律文件，其内容和条款的设计直接影响交易的成败和各方权益的保护。随着资本市场的不断发展，这一领域的法律规范将更加完善，行业也将迎来更高效、透明的发展模式。

对于从业者而言，熟悉并掌握融资并购居间协议的核心条款和注意事项，不仅能降低经营风险，还能提升服务的专业性和竞争力。在此过程中，建议企业与机构在签订协议前，充分咨询专业律师或法律顾问，确保合同的合法性和可操作性。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）