融资方财务顾问协议模板：金融居间服务的核心指引

随着金融市场的发展，融资方与投资方之间的资金需求匹配正日益频繁。在这一过程中，融资方财务顾问协议作为核心法律文件之一，扮演着连接双方利益、规范交易行为的重要角色。深入阐述“融资方财务顾问协议模板”的定义、适用范围及内容要素，并从专业术语、行业惯例和实践操作的角度进行详细分析。

融资方财务顾问协议模板？

融资方财务顾问协议模板是指在金融居间服务中，由融资方委托专业机构（以下简称“顾问方”）为其提供融资方案设计、资金渠道对接及相关增值服务时所使用的标准化协议文本。该模板主要用于规范双方的权利义务关系，明确服务范围、收费方式以及责任划分等内容。

从法律角度来看，融资方财务顾问协议属于居间合同的一种特殊形式。根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，居间人（顾问方）应当按照约定为委托人（融资方）提供真实、准确的信息，并协助完成交易撮合。作为模板文件，该协议通常会包含以下核心要素：

融资方财务顾问协议模板：金融居间服务的核心指引 图1

1. 服务范围：包括但不限于融资方案设计、资金渠道对接、尽职调查等；

2. 顾问费收取方式：如基础费用、成功佣金及后续奖励机制；

3. 保密条款：对涉及的商业秘密和技术细节进行保护；

4. 知识产权归属：明确在服务过程中产生的知识产权归属；

5. 违约责任与争议解决：约定双方在履行协议过程中可能出现的纠纷解决方式。

融资方财务顾问协议模板的主要内容

1. 合同主体信息

包括融资方（以下简称“甲方”）与顾问方（以下简称“乙方”）的基本信息，如名称、、法定代表人等。为符合脱敏要求，此处可模糊处理为：“某科技有限”和“XX金融服务集团”。

2. 服务条款

（1）服务乙方需根据甲方需求设计股权融资或债务融资方案，并协助完成投资者谈判及资金到账工作；

（2）服务期限：明确协议的有效期，“自签署之日起至融资目标达成之日止”；

（3）服务成果交付标准：如提交书面融资建议书、尽职调查报告等。

3. 顾问费用

该部分是协议的核心条款之一，通常包括以下几种收费模式：

基础顾问费：按月收取固定费用；

成功佣金：根据实际到账资金金额的一定比例收取；

后续增值服务奖励：如融资完成后一定期限内的业绩分成。

4. 保密义务

协议应明确约定双方对商业秘密和技术信息负有保密义务，并规定保密期限及违约责任。

5. 知识产权条款

融资方财务顾问协议模板：金融居间服务的核心指引 图2

在服务过程中产生的所有相关文档、报告及创意，其知识产权归属需事先约定。通常情况下，默认归甲方所有，但乙方仍享有署名权。

6. 争议解决

明确约定双方在履行协议过程中如发生争议时的解决方式，通过仲裁或诉讼途径。

实际签订融资方财务顾问协议时需要注意的问题

1. 条款合法合规性审查

签订协议前，需对其中的各项条款进行合法性审查，确保不违反相关法律法规。必要时可寻求专业律师的协助。

2. 风险提示与尽职调查

乙方应在签订协议前向甲方充分揭示可能存在的市场风险，并做好必要的尽职调查工作，以避免因信息不对称导致双方利益受损。

3. 动态调整机制

鉴于融资活动往往涉及复杂多变的外部环境（如经济形势、政策法规变化等），协议中应设置灵活的条款调整机制，允许双方在协商一致的基础上对部分内容进行补充或修改。

与合规建议

随着金融市场的发展，融资方财务顾问服务的内容和形式也在不断创新。越来越多的机构开始尝试将科技手段（如大数据分析、人工智能）应用于融资匹配过程中，从而提高服务效率并降低交易成本。

在此背景下，签订融资方财务顾问协议时更应注重以下几点：

加强合规管理：确保所有业务操作符合监管要求；

强化风险管理：建立完善的风险评估机制和预警系统；

提升信息披露透明度：通过公开渠道向投资者披露更多关键信息。

融资方财务顾问协议作为金融居间服务的重要组成部分，其规范性和科学性直接关系到双方的权益保障及合作成败。通过合理使用标准化模板，并结合实际需求进行个性化调整，可以有效降低交易成本，提高市场运行效率。随着金融创新的深入推进，相关协议的内容和结构也将不断优化，以更好地服务于实体经济的发展需要。

在金融居间服务领域，合规性与风险管理始终是核心议题。只有通过不断完善协议内容、加强内部管理，才能真正实现融资方、投资方与顾问方的三方共赢。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）