股权融资中介合同|核心要点与法律合规分析

在现代金融体系中，股权融资作为企业获取发展资金的重要方式之一，其效率和安全性往往依赖于专业中介服务机构的参与。股权融资中介合同是连接投融资双方的关键法律文件，也是规范居间服务行为的基础依据。从居间的定义、股权融资中介合同的核心要素、缔约过程中的法律风险防范等多个维度展开分析，为金融从业者提供实务参考。

股权融资中介的基本概念与功能定位

股权融资中介，是指在企业融资活动中，由具备专业资质的中介机构撮合资金供需双方达成交易意向，并协助完成相关法律程序的专业服务。从居间人的角度而言，其主要职责包括：

1. 资源对接：通过自身的渠道网络，帮助融资方寻找合适的投资方

股权融资中介合同|核心要点与法律合规分析 图1

2. 尽职调查：对投融资双方的资信状况、项目可行性等进行初步评估

3. 文档准备：协助起或审核股权融资所需的所有法律文件

4. 交易促成：协调各方完成尽职调查、谈判协商直至最终签约

在这一过程中，居间人扮演着信息传导者与交易辅助者的角色。其核心价值在于提高融资效率、降低信息不对称，并通过专业服务控制潜在的交易风险。

股权融资中介合同的核心要素解析

一份规范完善的股权融资中介合同应当包含以下基本要素：

1. 当事人信息

明确记载居间方与委托方的基本身份信息（企业名称/姓名）

包括但不限于营业执照编号、统一社会信用代码等

委托方需提供经办人身份证明材料

2. 居间服务范围

具体描述居间人的服务内容与标准，如"协助寻找意向投资方"、"参与商业条款谈判"等

约定居间服务的阶段性（前期对接、尽调阶段、签约阶段等）

明确服务成果的标准与交付方式

3. 佣金收取机制

约定居间报酬的具体比例或金额

制定分期支付的时间表及条件（如融资成功后按约定比例收取）

规定违约金的计算方式，防范拖欠费用风险

4. 权利与义务条款

明确双方的权利边界与履职要求

约定居间人的保密义务，防止商业秘密泄露

设定信息真实性的保证条款，避免因虚假信息导致交易失败

5. 争议解决机制

提前约定管辖法院或仲裁机构

制定详细的 dispute resolution protocol（争议解决流程）

6. 合同终止条件

约定合同自动终止的情形，如"融资完成且款项到账后"

设置协议解除的条件与程序

7. 其他补充约定：

根据具体交易需求增补个性化条款，如排他性居间服务条款等

股权融资中介活动中的法律风险防范

作为金融居间业务的重要组成部分，股权融资中介在实践操作中面临多重法律风险：

1. 合同效力问题

居间合同的合法性直接关系到后续交易的有效性

必须确保所有条款符合《中华人民共和国合同法》及相关法律法规规定

2. 资格认证风险：

从事居间服务必须依法取得相关资质，如金融牌照等

非法从事中介业务将面临行政处罚甚至被追究刑事责任

3. 信息真实性风险

在尽调过程中必须严格核实各方提供的信息资料

如因信息失真导致交易失败或损失扩大的，居间方可能需要承担相应责任

4. 责任划分问题

合同中应明确划分各方的责任范围和界限

避免因责任约定不清晰产生法律纠纷

5. 商业道德风险：

在中介过程中需恪守职业道德，杜绝吃拿卡要行为

保持专业、客观、公正的服务态度

居间服务协议的规范签署流程

股权融资中介合同|核心要点与法律合规分析 图2

针对股权融资中介工作特点，建议遵循以下规范操作流程：

1. 初始接洽

收集并审核委托方资质证明文件

进行初步业务洽谈，明确合作意向

2. 文档准备阶段

共同拟定居间合同的具体条款

组织开展尽职调查工作，梳理潜在风险点

3. 谈判协商

就具体商业条款达成一致

确保各方利益诉求得到充分表达

4. 合同签署

按照法律规定完成合同签署程序

办理必要的备案手续（如属地监管部门有要求）

5. 后续服务

监督合同履行情况

提供后续法律服务

典型案例分析与经验

通过实际案例可以发现，当前股权融资中介领域存在一些共性问题：

1. 在某项目中，由于居间方未能尽到审慎调查义务，导致投资失败并引发诉讼纠纷。该案例提醒我们，在中介工作中必须严格履行风险提示和信息披露义务。

2. 有的居间合同未明确约定佣金支付与时间节点，后续出现争议时各方各执一词。这表明拟定合需要特别注意条款的完整性和可操作性。

这些实例给我们的重要启示是：在股权融资中介活动中，必须坚持专业化、规范化的服务原则，通过完善的制度设计和严格的操作流程来控制法律风险。

股权融资中介合同作为连接资本与项目的桥梁，在企业发展过程中发挥着不可替代的作用。金融从业机构需要深刻理解这一合同文本的内涵，既要确保其合法合规性，又要保证条款内容的可操作性。只有通过规范化的居间服务，才能更好地促进资本市场的健康发展，助力企业实现成长目标。

本文通过分析股权融资中介的关键要素和注意事项，为相关从业人员提供了有益参考。希望以此为基础，在实践中不断优化服务流程，提高专业能力，为投融资双方搭建更加高效、安全的对接平台。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）