如何撰写一份专业的金融信息咨询服务协议模板

随着金融市场的发展，金融信息咨询业务在经济活动中扮演着越来越重要的角色。无论是企业融资、投资管理还是风险管理，专业的金融信息服务都能有效帮助客户实现资产增值和风险控制。详细指导如何撰写一份符合行业标准的金融信息咨询服务协议，并提供了一份完整的模板供参考。

金融信息服务是指为各类客户提供专业化的金融信息分析、市场研究、投资建议等服务，以辅助其做出更科学的投资决策。在开展此类业务时，签订正式的服务协议是保护双方权益的重要手段。从协议的结构、条款内容及注意事项等方面，详细阐述如何撰写一份完善的金融信息咨询服务协议。

协议的基本结构

1. 合同需明确列出服务类型和合作方名称。“金融信息服务协议书”或“公司与金融信息服务有限公司合作协议”。

如何撰写一份专业的金融信息服务协议模板 图1

2. 甲乙双方信息：包括的全称、法定代表人姓名、注册及等基本信息。

3. 服务

详细描述服务范围，如市场分析报告、投资建议、风险评估等。

列出具体的服务，是通过书面报告、电子文档还是口头。

4. 费用与支付：明确信息服务的收费标准，包括基础服务费和可能产生的额外费用（如定制化报告费用）。需约定付款时间、支付及违约条款。

5. 保密条款：

乙方承诺对甲方提供的所有非公开信息承担保密义务，未经允许不得向第三方披露。

约定保密期限，不仅限于协议有效期内，还可能延伸至终止后的若干年。

6. 知识产权条款：

明确指出在服务过程中产生的所有成果（如分析报告、研究报告）的知识产权归属。

若甲方希望使用乙方提供的数据或建议，需获得乙方书面授权。

7. 违约责任：详细规定任何一方未履行合同义务时应承担的责任，包括赔偿损失和其他补救措施。

8. 协议期限与终止：

列明合同期限，通常为一年一签。

约定在何种情况下可以提前终止协议，如严重违约、不可抗力等因素。

常见条款内容

1. 服务范围与：明确列出提供的具体信息服务类型，

如何撰写一份专业的金融信息服务协议模板 图2

市场趋势分析

投资组合建议

财务风险评估

资产配置策略报告

并需说明是定期提供还是按需提供。

2. 收费机制：详细列出各项服务的收费标准，包括：

基础信息服务费：按年度收取，金额为人民币万元。

额外服务费用：如定制化报告、现场等，根据具体工作量协商确定。

支付：银行转账，并明确付款时间节点。

3. 保密义务：

乙方承诺仅将甲方提供的信息用于约定的服务目的。

禁止向任何第三方披露相关信息，除非得到甲方书面同意。

4. 知识产权归属：

明确指出研究成果的所有权归属，通常情况下，归属乙方所有，使用权归甲方。

若甲方需要使用研究成果用于其他商业用途，应获得乙方授权，并支付相应费用。

5. 争议解决：双方可以选择通过协商、调解、仲裁或诉讼等解决可能产生的争议。建议选择与协议履行地相关的仲裁机构进行裁决。

注意事项

1. 法律合规性检查：确保协议内容符合国家的法律法规，特别是涉及金融信息服务的部分可能存在特殊的监管要求。

2. 条款的具体化：避免使用过于笼统的表述，尽量明确各项条款的具体细节，减少歧义。

3. 风险提示：在协议中加入适当的免责声明或风险提示，提醒客户投资需谨慎，过往业绩不代表未来表现。

完整模板示例

以下是一份典型的金融信息服务协议模板：

合同编号：_________

金融信息服务协议书

甲方（服务提供方）：

名称：

法定代表人：

注册：

：

：

乙方（服务接受方）：

名称：

法定代表人：

注册：

：

：

鉴于双方希望在平等互利的基础上建立金融信息服务合作关系，根据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，经友好协商达成如下协议：

条 服务内容

1.1 甲方同意为乙方提供以下金融服务：

（a）定期市场趋势分析报告；

（b）投资组合配置建议；

（c）财务风险评估。

第二条 合同期限

本协议有效期自____年____月____日起，至____年____月____日止。

第三条 服务费用及支付

3.1 基础信息服务费为人民币________元/年。

3.2 乙方应于合同签订之日起___日内支付首期服务费，后续每年在协议生效日之前支付当年服务费。

第四条 保密条款

4.1 双方承诺对获知的对方商业秘密和技术资料严格保密，未经对方书面同意不得向第三方披露。

4.2 保密义务自本协议终止之日起持续有效___年。

第五条 知识产权

5.1 所有研究成果归乙方所有，甲方享有署名权。

5.2 若甲方需使用研究结果用于其他商业用途，须提前获得乙方书面许可，并支付相关费用。

第六条 违约责任

6.1 任何一方未履行本协议项下义务的，应向守约方赔偿造成的经济损失。

第七条 协议终止

7.1 协议到期后如双方均无异议，则自动延续；需变更或终止的，应提前___日书面通知对方。

7.2 不可抗力导致协议无法履行时，双方协商解除或变更协议。

第八条 争议解决

8.1 因本协议引起的纠纷，双方友好协商解决；协商不成时，提交____仲裁委员会仲裁。

第九条 其他条款

9.1 未尽事宜以补充协议为准，与本协议具有同等法律效力。

9.2 本协议一式___份，甲乙双方各执___份，具同等法律效力。

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表签字：

日期：____年____月____日

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表签字：

日期：____年____月____日

通过以上协议模板，金融信息服务提供方和接受方可以清晰定义双方的权利与义务，确保合作顺利进行。在实际签署前，建议双方仔细审阅合同内容，并视情况法律顾问以确保法律效力和合规性。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）