融资并购居间协议范本：金融居间领域的专业指南

在当代金融市场中，融资并购作为企业资本运作的重要方式之一，往往需要借助专业的居间服务机构来完成。为了保障交易双方的权益，明确各方责任与义务，制定一份全面、严谨的融资并购居间协议范本显得尤为重要。基于行业经验，结合相关法律法规，为您详细解读融资并购居间协议的核心条款，并提供一份标准化的协议模板。

融资并购居间协议的基本结构

融资并购居间协议是指在企业融资或并购过程中，由专业的居间服务机构为委托方（以下简称“甲方”）与资金提供方（以下简称“乙方”）牵线搭桥、撮合成交而签订的合同。其基本结构通常包括以下几个部分：

1. 双方基本信息：甲方和乙方的基本信息需如实填写，包括名称、、法定代表人等。

2. 服务内容与范围：明确居间服务机构在融资或并购过程中的职责与服务范围，包括但不限于尽职调查、方案设计、谈判撮合等。

融资并购居间协议范本：金融居间领域的专业指南 图1

3. 服务费用及支付方式：约定居间服务的收费标准、支付时间及方式。通常以固定比例或固定金额的形式收取。

4. 权利与义务：详细列出甲方和乙方在协议履行过程中的权利和义务，突出双方的责任分担。

融资并购居间协议的核心条款

为了确保融资并购交易的顺利进行，协议中必须包含以下核心条款：

1. 授信条件及责任划分

授信条件：明确甲方需满足哪些条件才能获得乙方的资金支持。企业净资产要求、盈利能力指标、抵押担保条件等。

责任划分：如因国家政策调整或甲方自身原因导致融资失败，双方需协商解决。在案例中提到“因国家政策调整及甲方未能达到担保或银行贷款条件”，乙方可不承担违约责任。

2. 付款方式与违约金

在实际操作中，常见的支付方式包括：

银行转账：通过第三方支付平台（如某科技公司）完成交易。

共管账户：双方共同开立资金托管账户，确保资金安全流转。

融资并购居间协议范本：金融居间领域的专业指南 图2

违约责任方面，需明确违约方应承担的责任。“每延误一天，按申请贷款总额的千分之五向对方支付滞纳金”。

3. 保密义务

在居间服务过程中，甲方会向乙方提供大量商业机密信息（如财务数据、项目计划等），因此必须明确约定保密条款：

保密范围：包括但不限于口头沟通、书面文件及电子文档。

保密期限：即使协议终止后，乙方仍需对甲方的商业秘密负有保密义务。

4. 协议的有效期与终止条件

融资并购居间协议通常设定有效期限，具体结束条件包括：

目标融资金额全部到位。

约定期限届满且未达成合作。

经双方协商一致提前终止。

常见风险提示及应对措施

在融资并购过程中，潜在的风险因素较多，需引起高度重视：

1. 政策风险

表现形式：国家金融政策调整（如“资管新规”出台）、地方性法规变化等。

应对措施：

在协议中明确约定不可抗力条款。

约定因政策原因导致融资失败时的处理办法。

2. 操作风险

表现形式：因居间方操作不当（如信息传递不及时、尽职调查不到位）引发的资金损失。

应对措施：

明确居间方的工作流程和时间节点。

制定具体的操作规范和监督机制。

3. 责任风险

表现形式：由于协议条款模糊，导致双方在争议解决时各执一词。

应对措施：

在签订协议前进行充分的谈判和协商。

明确违约责任及赔偿方式。

融资并购居间协议范本

以下是一份标准化的融资并购居间协议范本，供参考使用：

融资并购居间协议

甲方（委托方）：某

：某市某区某路某号

法定代表人：张三

乙方（居间方）：某金融服务有限

：某市某区某街某号

法定代表人：李四

鉴于甲方拟进行融资或并购交易，现委托乙方提供居间服务。经友好协商，达成如下协议：

1. 服务内容

乙方向甲方提供融资撮合、项目评估、尽职调查等服务。

2. 服务费用

① 居间费用：按实际融资金额的一定比例收取（具体比例需提前约定）。

② 支付方式：银行转账至乙方指定账户，账号为：138-XXXX-XXXX。

3. 权利与义务

甲方义务：提供真实、完整的企业资料，并配合乙方开展相关工作。

乙方义务：及时向甲方汇报进展，并保守商业秘密。

4. 违约责任

① 若因甲方原因导致融资失败，需支付违约金（具体金额或比例需约定）。

② 若因乙方操作失误导致交易失利，需承担相应赔偿责任。

5. 保密条款

双方均应严格保守对方的商业秘密，未经允许不得向第三方披露。

6. 协议期限

本协议自签订之日起生效，有效期至融资完成或双方协商终止之日为止。

一份完善的融资并购居间协议不仅能够保障交易双方的合法权益，还能为整个项目执行提供规范化的操作指引。在签订协议时，建议聘请专业律师对条款内容进行审查，确保协议内容合法合规。随着金融市场的不断发展，融资并购居间协议也将趋于更加专业化、标准化，为企业的资本运作保驾护航。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）