企业非法集资|公司法人与高管的法律责任|法务部门的连带责任

随着金融市场的发展，非法集资案件频发。一些企业为了快速融资，铤而走险采用违规手段吸收资金，最终导致企业陷入法律风险泥潭。在处理这些案件时，不仅涉案公司需要承担相应的刑事责任和民事赔偿责任，公司法人、高管等相关人员也会被追究连带责任，甚至面临刑事处罚。

结合《刑法》《非法集资刑事案件司法解释》等法律法规，并参考真实案例，深入分析企业在非法集资行为中可能面临的法律风险，特别是公司法人和其他高级管理人员需要承担的法律责任。

非法集资的基本定义与法律特征

根据，非法集资是指未经有关部门批准，向社会不特定对象吸收资金的行为。其主要特征包括:

1. 未经批准: 指未获得金融监管部门的合法资质

企业非法集资|公司法人与高管的法律责任|法务部门的连带责任 图1

2. 公众性: 向社会公开宣传，吸收不特定多数人参与

3. 许诺回报: 承诺高额利息或其他形式的投资回报

4. 社会危害大：严重扰乱金融秩序，损害投资者利益

典型的非法集资行为包括P2P网络借贷平台自融、房地产企业以高息揽储、私募基金公司违规吸收资金等。

公司在非法集法律责任

当公司实施非法集资行为时，根据百七十九条，可能构成"擅自发行股票、公司、企业债券罪"。具体表现形式包括:

1. 擅自向不特定对象发行公司债券

2. 向累计超过20人的特定对象发行股票或公司债券

3. 变相吸收公众存款

一旦发生非法集资事件，公司层面可能会面临以下法律后果:

1. 刑事责任

公司作为直接责任单位，其主要负责人和其他直接责任人员可能被追究刑事责任

根据百七十九条，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大、后果严重的，处十年以上有期徒刑，并处罚金

2. 民事赔偿责任

需要依法清退非法吸收的本息

赔偿因到期无法兑付而给投资者造成的损失

追缴违法所得并依法没收

3. 行政责任

由金融监管部门吊销相关业务许可

进行罚款、停业整顿等处罚措施

法定代表人的法律责任

作为公司的法定代表人，在非法集扮演着重要角色，往往需要承担以下责任:

1. 刑事责任:

根据一百七十九条，被追究单位犯罪的刑事责任

如果参与人员众多、金额巨大，最高刑罚可至无期徒刑

2. 民事赔偿责任:

作为公司高级管理人员，需对公司债务承担连带清偿责任

在公司无法完全履行义务时，法院可以依法执行法定代表人的个人财产

3. 信用风险:

因涉及刑事案件，个人征信记录将留下污点

未来从事商业活动会受到严格限制

公司高级管理人员的连带责任

除了法定代表人外，其他高管人员也可能被追究相关法律责任，具体包括:

1. 投资总监、财务负责人等直接责任人:

明知或应知融资行为非法仍然参与组织

作为直接执行者，主观过错明显，在量刑时会受到严厉处罚

2. 其他高级管理人员:

如果能够证明其不知情且未参与管理，则可能仅承担轻微责任甚至不被追究

但通常由于职位性质，很难完全免责

3. 监事、独立董事等人员:

如果未能尽到监督职责，也可能承担相应责任

法务部门的连带责任风险

企业法务部门在非法集资事件中扮演着特殊角色，具体法律风险包括:

1. 审查失职责任

应当审查未通过的融资方案，实际参与违规操作

因疏忽大意未能识别相关法律风险

2. 知情不报责任

在明知或应知非法集资行为存在时，未采取任何措施阻止

甚至可能参与相关决策和实施过程

3. 建议缺失责任

未能及时提出合规建议

导致公司最终陷入违法境地

企业防范非法集资风险的要点建议

面对非法集资的巨大法律风险，公司应当采取以下措施:

1. 加强法治宣传教育

定期开展《非法集资司法解释》等学习培训

企业非法集资|公司法人与高管的法律责任|法务部门的连带责任 图2

提高全员特别是管理层的法律意识

2. 完善内部合规制度

建立健全融资活动的事前审查、事中监督和事后检查机制

明确各岗位的职责权限

3. 严格遵守金融监管规定

不参与任何形式的非法集资活动

确保融资行为在合法合规框架内进行

4. 建立风险预警机制

对异常资金流动和投融资加强监测

及时发现和处置潜在风险

5. 健全举报制度

鼓励员工对违规行为进行检举

设立专门的风险举报和信箱

非法集资不仅会导致公司经营失败，更会让相关责任人陷入法律泥潭。特别是公司法人和其他高管人员，可能面临刑事处罚和连带民事赔偿责任，这对个人职业发展和家庭生活造成毁灭性打击。

企业法务部门应当引起高度重视，在日常工作中主动识别风险点，及时提出合规建议，并协助管理层建立健全风险防范机制。只有这样，才能真正维护好企业的健康发展，避免陷入非法集资的法律深渊。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）