投融资领域的财务顾问合同：脑科学与神经调控技术企业的融资实践

随着科技与医疗行业的深度融合，越来越多的企业开始关注新兴领域的投资机会。尤其在脑科学研究和无创深脑神经调控技术领域，企业融资需求不断攀升，这也为金融居间行业带来了新的挑战和机遇。以一家专注于该领域的西安公司为例，深入探讨企业在完成A轮融资过程中，财务顾问合同的签订与执行，以及其在投融资中的作用。

案例背景

某科技公司（以下简称"公司"）是一家总部位于某一线城市的医疗科技企业，专注于时间干涉技术（TimInterference, 简称TI）的研发与应用。该技术主要用于无创深脑神经调控治疗，旨在解决抑郁症、帕金森病等多种神经系统疾病。通过过去一年的科研努力，公司已与国内外近百家顶级临床中心建立了合作关系，并完成了超过千例的临床试验。

融资需求分析

在企业发展的过程中，由于研发投入大、周期长，仅依靠自身资金难以满足后续产品研发和市场拓展的需求。寻找合适的资金支持成为该公司的优先事项。根据项目特点和企业发展阶段，公司需要进行A轮融资，以期获取足够的发展资金。

财务顾问合同签订

为了顺利完成融资目标，公司决定聘请专业的财务顾问机构。通过市场调研和多方比较，最终选择某知名金融居间服务平台作为财务顾问合作方。双方于2023年X月X日签订了正式的《财务顾问服务协议》。根据合同

投融资领域的财务顾问合同：脑科学与神经调控技术企业的融资实践 图1

1. 服务范围：

双方约定由财务顾问提供融资方案设计、融资金额评估、潜在投资者筛选与撮合、条款谈判等专业服务。

2. 费用结构：

成功融资后，公司需向财务顾问支付融资总额的一定比例作为中介服务费。

未成功融资的情况下，则按实际发生的服务工作量支付部分前期费用。

投融资领域的财务顾问合同：脑科学与神经调控技术企业的融资实践 图2

3. 保密义务：

财务顾问承诺对接触到的所有商业秘密和技术细节承担严格保密责任，并不得用于其他商业用途。

4. 违约责任：

在合同履行过程中，任何一方未能履行其合同义务的，应当赔偿对方由此遭受的实际损失。

融资过程与结果

在财务顾问的支持下，公司完成了多项关键工作：

1. 制定了详细的商业计划书，重点阐述了企业的技术创新、市场潜力和未来发展规划。

2. 针对投资者关心的核心问题进行了多轮模拟路演和答辩准备。

3. 通过专业的投资者关系网络，锁定了数家有意向的机构投资者。

在2023年X月X日，公司与领投方华某资本、跟投方讯某创投正式签署投资协议。本次融资金额为XXX万元人民币，主要用于新产品的研发和市场拓展。

财务顾问的作用

在此次融资过程中，财务顾问的角色至关重要：

1. 价值发现：

财务顾问帮助公司梳理其技术优势和市场定位，准确评估企业价值，为后续谈判打下坚实基础。

2. 渠道支持：

凭借丰富的投资者资源，财务顾问成功引入了多家优质机构投资人，其中包括专注于医疗健康领域的专业基金。

3. 风险控制：

在整个融资过程中，财务顾问积极协调各方关系，妥善解决了可能出现的各类问题，并设计合理的保护措施，确保公司在融资过程中的利益不受损。

行业趋势与建议

结合当前市场环境和案例经验，本文提出以下几点建议：

1. 技术创新是核心竞争力：

在选择融资项目时，投资者应重点关注企业的核心技术壁垒及其商业化潜力。脑科学研究领域仍处于快速成长期，具有较大的投资价值。

2. 专业服务不可或缺：

资金充足的股权投资机构固然重要，但专业的财务顾问团队能够显着提升融资效率，并优化企业未来的资本结构。

3. 注重长期合作：

财务顾问与企业之间应建立长期稳定的合作关系，在后续的战略规划和资本运作中持续发挥作用。

以上案例充分展示了在新兴科技领域，企业通过专业的财务顾问服务成功完成融资的可能性。这也为正在寻求融资的医疗科技企业提供了一个可借鉴的成功模板。随着更多创新技术的应用和资本市场的关注，脑科学研究与神经调控技术领域的投融资活动将变得更加活跃，而专业、高效的财务顾问服务也将在这个过程中发挥越来越重要的作用。

注：文中涉及的公司名称均为化名，与实际企业无关。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）