优化企业监管效能：双随机一公开与信用风险分类管理的融合方略

在全球经济一体化和市场竞争日益激烈的今天，企业监管机制的有效性和科学性显得尤为重要。中国政府近年来大力推行“放管服”改革，其中 “双随机、一公开” 监管与信用风险分类管理的结合成为提升监管效能的重要举措。

为深入贯彻落实、关于深化简政放权、加强事中事后监管的决策部署，进一步优化营商环境，激发市场活力和社会创造力，现就全面推进“双随机、一公开”监管与信用风险分类管理相结合提出以下实施方案。

充分认识深度融合的重要意义

将 “双随机、一公开” 监管机制与企业信用风险分类管理有机结合，是创新监管方式、提升监管效能的关键。通过信用风险分类，可以有效锁定高风险企业，实施差异化监管措施；利用“双随机、一公开”，则能在保障公平公正的基础上，实现对高风险企业的精准打击和对守法企业的减少打扰。

优化企业监管效能：双随机一公开与信用风险分类管理的融合方略 图1

这种融合监管模式的建立，既体现了对诚信企业的支持，也强化了对违法失信企业的震慑作用，为企业营造了公平竞争的市场环境。这一机制也有利于提升政府监管的智能化、精准化水平，推动形成以信用为核心的新型市场监管体系。

明确工作目标和主要任务

总体目标是在现有工作的基础上，进一步推进“双随机、一公开”监管与企业信用风险分类管理的深度融合，不断完善以信用监管为基础的新型监管机制。到2023年底，实现所有企业类型和抽查事项的“双随机、一公开”监管全覆盖，并按照统一标准完成企业信用风险分类工作。

主要任务包括：

1. 现有政策与制度性文件；

2. 制定具体的操作规范和实施细则；

3. 建立健全信息共享机制；

4. 组织开展业务培训。

建立高效的组织协调机制

为确保工作的顺利推进，成立由省市场监督管理局牵头，相关部门参加的工作领导小组。领导小组负责总体谋划、政策指导、重大问题协调等职责。

各市、政府也要相应建立健全组织领导机构，明确各自职责分工，强化协同配合，形成工作合力。要定期向上级部门报告工作进展和成效，确保各项任务落到实处。

创新监管方式 提升监管效能

（一）实施差异化随机抽查

根据企业信用风险分类结果，合理确定双随机抽查的比例和频次。

1. 对信用风险低的企业，在“双随机”抽查中适当降低抽查比例和频率；

2. 对信用风险较高的企业，则提高抽查比例和频率，并可在一定周期内保持较高强度监管；

3. 对存在严重失信行为或被列入经营异常名录的企业，实施重点监管。

这种分类监管方式既保证了公平性，又体现了差异化监管原则，有助于提升监管效能。

（二）优化信用风险分类模型

建立企业信用评估体系，综合运用企业年报、行政处罚信息等信用档案数据以及纳税、社保等多个维度的公共信用数据，构建科学合理的信用风险评估指标体系。

要充分运用大数据和人工智能技术，动态调整分类标准，提高信用风险分类的准确性；引入第三方专业机构参与信用评级，增强结果的专业性和公信力。

（三）加强信息化平台建设

充分利用现有信息平台资源，升级改造企业信用监管系统，实现信用风险分类数据与双随机监管系统的对接共享。开发智能化辅助工具，帮助执法人员更高效地开展工作。

通过建立统一的监管信息平台，推动跨部门联合抽查和信用信息共享，形成监管合力。

强化督促检查

加强日常督导，定期对各地“双随机、一公开”与信用风险分类管理融合工作的推进情况进行检查通报，并将其纳入绩效考核体系。 对工作成效显着的地方给予表彰激励； 对工作不力的予以约谈问责。

建立动态评估机制，定期对监管效果进行分析评估，发现问题及时调整完善相关措施。

加大宣传力度

创新宣传方式方法，多渠道、多层次开展宣传活动。既要向企业宣传政策内容和重要意义，也要向公众普及信用风险分类的基本知识，赢得社会理解和支持。

加强与新闻媒体的沟通合作，主动发布权威信息，积极回应社会关切，正确引导舆论。

优化企业监管效能：双随机一公开与信用风险分类管理的融合方略 图2

完善保障措施

各地区要将推进双随机一公开与信用风险分类管理融合发展所需经费纳入财政预算，给予必要的资金保障。 加大对相关部门人员的业务培训力度，提升其政策理解和执行能力。

加强国际交流合作，吸收借鉴国外先进的监管经验和技术手段，不断提升我国企业监管水平。

附则

本方案自发布之日起实施。 各地要抓紧制定具体实施方案，并报上级主管部门备案。 在实际操作中遇到的重要情况和问题，请及时上报。

下一步工作计划：

1. 成立工作领导小组；

2. 制定具体实施细则；

3. 建设信息化平台；

4. 开展业务培训；

5. 选取部分地区进行试点；

6. 经验后全面推开。

这一文件的发布和实施，将进一步提升我国企业监管水平，优化营商环境，推动高质量发展。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）